第一條 為切實(shí)保護(hù)投資者利益，防范風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)網(wǎng)上證券委托（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)上委托”）的管理，保證我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，制定本辦法。
第二條 網(wǎng)上委托是指證券公司通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)，向在本機(jī)構(gòu)開(kāi)戶的投資者提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。
第三條 本辦法中的互聯(lián)網(wǎng)是指因特網(wǎng)或其他類似技術(shù)形式的通用性公共計(jì)算機(jī)通信網(wǎng)絡(luò)，不包括證券公司租用公共通信設(shè)施建設(shè)的專門(mén)用于委托業(yè)務(wù)的電話撥號(hào)網(wǎng)或其他形式的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)。
第四條 網(wǎng)上委托的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。
第五條 網(wǎng)上委托應(yīng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用、安全高效的原則。
第二章 業(yè)務(wù)規(guī)范
第六條 在證券公司合法營(yíng)業(yè)場(chǎng)所依法開(kāi)戶的投資者，經(jīng)本人申請(qǐng)辦理相關(guān)手續(xù)后，方能進(jìn)行網(wǎng)上委托。
證券公司在為投資者辦理網(wǎng)上委托相關(guān)手續(xù)時(shí)，應(yīng)要求投資者提供身份證明原件，并向投資者提供證實(shí)證券公司身份、資格的證明材料。禁止代理辦理網(wǎng)上委托相關(guān)手續(xù)。
第七條 證券公司應(yīng)制定專門(mén)的業(yè)務(wù)工作程序，規(guī)范網(wǎng)上委托，并與客戶本人簽訂專門(mén)的書(shū)面協(xié)議，協(xié)議應(yīng)明確雙方的法律責(zé)任，并以《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的形式，向投資者解釋相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
第八條 開(kāi)展網(wǎng)上委托的證券公司，必須為網(wǎng)上委托客戶提供必要的替代交易方式。
第九條 證券公司應(yīng)定期向進(jìn)行網(wǎng)上委托的投資者提供書(shū)面對(duì)帳單。
第十條 開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司禁止直接向客戶提供計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)及電話形式的資金轉(zhuǎn)帳服務(wù)。禁止開(kāi)展網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。
第三章 技術(shù)規(guī)范
第十一條 證券公司必須自主決策網(wǎng)上委托系統(tǒng)的建設(shè)、管理和維護(hù)。有關(guān)投資者資金帳戶、股票帳戶、身份識(shí)別等數(shù)據(jù)的程序或系統(tǒng)不得托管在證券公司的合法營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外。
第十二條 證券公司應(yīng)采取嚴(yán)格、完善的技術(shù)措施，確保網(wǎng)上委托系統(tǒng)和其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)在技術(shù)上隔離。禁止通過(guò)網(wǎng)上委托系統(tǒng)直接訪問(wèn)任何證券公司的內(nèi)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)。
第十三條 證券公司必須將未申請(qǐng)網(wǎng)上委托的投資者的所有資料與網(wǎng)上委托系統(tǒng)進(jìn)行技術(shù)隔離。
第十四條 網(wǎng)上委托系統(tǒng)應(yīng)有完善的系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)備份和故障恢復(fù)手段。在技術(shù)和管理上要確保客戶交易數(shù)據(jù)的安全、完整與準(zhǔn)確。客戶交易指令數(shù)據(jù)至少應(yīng)保存15年（允許使用能長(zhǎng)期保存的、一次性寫(xiě)入的電子介質(zhì)）。
第十五條 證券公司應(yīng)安排本單位專業(yè)人員負(fù)責(zé)管理、監(jiān)督網(wǎng)上委托系統(tǒng)的運(yùn)行，并建立完善的技術(shù)管理制度和內(nèi)部制約制度。
第十六條 網(wǎng)上委托系統(tǒng)應(yīng)包含實(shí)時(shí)監(jiān)控和防范非法訪問(wèn)的功能或設(shè)施；應(yīng)妥善存儲(chǔ)網(wǎng)上委托系統(tǒng)的關(guān)鍵軟件（如網(wǎng)絡(luò)操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控系統(tǒng)）的日志文件、審計(jì)記錄。
第十七條 在互聯(lián)網(wǎng)上傳輸?shù)倪^(guò)程中，必須對(duì)網(wǎng)上委托的客戶信息、交易指令及其他敏感信息進(jìn)行可靠的加密。
第十八條 證券公司應(yīng)采用可靠的技術(shù)或管理措施，正確識(shí)別網(wǎng)上投資者的身份，防止仿冒客戶身份或證券公司身份；必須有防止事后否認(rèn)的技術(shù)或措施。
第十九條 證券公司應(yīng)根據(jù)本公司的具體情況，采取技術(shù)和管理措施，限制每位投資者通過(guò)網(wǎng)上委托的單筆委托最大金額、單個(gè)交易日最大成交總金額。
第二十條 網(wǎng)上委托系統(tǒng)中有關(guān)數(shù)據(jù)傳輸安全、身份識(shí)別等關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)品應(yīng)通過(guò)國(guó)家權(quán)威機(jī)構(gòu)的安全性測(cè)評(píng)；網(wǎng)上委托系統(tǒng)及維護(hù)管理制度應(yīng)通過(guò)國(guó)家權(quán)威機(jī)構(gòu)的安全性認(rèn)證；涉及系統(tǒng)安全及核心業(yè)務(wù)的軟件應(yīng)由第三方公證機(jī)構(gòu)（或雙方認(rèn)可的機(jī)構(gòu)）托管程序源代碼及必要的編譯環(huán)境。
第四章 信息披露
第二十一條 證券公司應(yīng)提供一個(gè)固定的互聯(lián)網(wǎng)站點(diǎn)，作為網(wǎng)上委托的入口網(wǎng)站。
第二十二條 證券公司應(yīng)在入口網(wǎng)站和客戶終端軟件上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示。揭示的風(fēng)險(xiǎn)至少應(yīng)包括：
- 因在互聯(lián)網(wǎng)上傳輸原因，交易指令可能會(huì)出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況；
- 機(jī)構(gòu)或投資者的身份可能會(huì)被仿冒；
- 行情信息及其他證券信息，有可能出現(xiàn)錯(cuò)誤或誤導(dǎo)；
- 證券監(jiān)管機(jī)關(guān)認(rèn)為需要披露的其他風(fēng)險(xiǎn)。
第二十三條 證券公司開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的同時(shí)，如向客戶提供證券交易的行情信息，應(yīng)標(biāo)識(shí)行情的發(fā)布時(shí)間或滯后時(shí)間；如向客戶提供證券信息，應(yīng)說(shuō)明信息來(lái)源。并應(yīng)提示投資者對(duì)行情信息及證券信息等進(jìn)行核實(shí)。
第五章 資格申請(qǐng)
第二十四條 獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》的證券公司，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)不得開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)。
第二十五條 獲得網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)資格的證券公司可在其達(dá)到《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》要求的證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)。
第二十六條 證券公司以外的其他機(jī)構(gòu)，不得開(kāi)展或變相開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)。證券公司不得以支付或變相支付交易手續(xù)費(fèi)的方式與提供技術(shù)服務(wù)或信息服務(wù)的非證券公司合作開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)。
第二十七條 證券公司申請(qǐng)開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)，需具備以下條件：
1.建立了規(guī)范的內(nèi)部業(yè)務(wù)與信息系統(tǒng)管理制度；
2.具有一定的公司級(jí)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制能力；
3.建立了一支穩(wěn)定的、高素質(zhì)的技術(shù)管理隊(duì)伍；
4.在過(guò)去兩年內(nèi)未發(fā)生重大技術(shù)事故。
第二十八條 證券公司申請(qǐng)網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：
1.開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的申請(qǐng)書(shū)（需加蓋公章）；
2.《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；
3.（公司級(jí)）分管技術(shù)的負(fù)責(zé)人的簡(jiǎn)歷；
4.網(wǎng)上委托系統(tǒng)專職管理維護(hù)人員名單及簡(jiǎn)歷；
5.執(zhí)行《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》的情況匯報(bào)；
6.網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的管理制度；
7.計(jì)劃開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)名單，內(nèi)容主要包括通信地址、負(fù)責(zé)人姓名、聯(lián)系方式、在證券交易所的會(huì)員代碼及開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的席位（分支席位）代碼等；
8.與客戶簽訂網(wǎng)上委托協(xié)議范本、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》范本及向客戶提供的其他有關(guān)網(wǎng)上委托的所有資料；
9.網(wǎng)上委托系統(tǒng)的簡(jiǎn)要系統(tǒng)分析報(bào)告和系統(tǒng)設(shè)計(jì)報(bào)告，其內(nèi)容主要包括：網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、身份識(shí)別、傳輸加密、數(shù)字簽名、網(wǎng)絡(luò)隔離、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面遵循的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)實(shí)現(xiàn)策略、網(wǎng)絡(luò)通信方式及網(wǎng)絡(luò)接入方式等，并提供簡(jiǎn)要的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和功能圖；
10.系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告，包括系統(tǒng)峰值容量、響應(yīng)與延遲指標(biāo)、容錯(cuò)能力、可靠性及有關(guān)系統(tǒng)配置的重要數(shù)據(jù)等；
11.系統(tǒng)故障時(shí)的應(yīng)急方案，包括信息傳播及轉(zhuǎn)移委托方式、數(shù)據(jù)及系統(tǒng)恢復(fù)措施等；
12.國(guó)家權(quán)威機(jī)構(gòu)提供的系統(tǒng)、有關(guān)產(chǎn)品、管理維護(hù)制度的安全性測(cè)評(píng)認(rèn)證證書(shū)或其他有關(guān)質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)的證書(shū)（復(fù)印件）；
13.公司開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的互聯(lián)網(wǎng)入口站點(diǎn)地址；
14.公司開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制方案，包括控制網(wǎng)上委托有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)、管理、業(yè)務(wù)等方面的措施，如公司自定的網(wǎng)上單筆委托限額及單個(gè)交易日成交限額等；
15.網(wǎng)絡(luò)接入提供商、系統(tǒng)集成商、硬件和軟件提供商名單及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)名單；
16.網(wǎng)上委托系統(tǒng)中主要硬件及軟件的規(guī)格型號(hào)及版本；
上述材料一式三份報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第二十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申報(bào)材料之日起最長(zhǎng)三個(gè)月內(nèi)作出決定。
第三十條 獲準(zhǔn)開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)資格的證券公司，采用相同的技術(shù)系統(tǒng)和業(yè)務(wù)規(guī)則，在原未開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)增加此業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)由證券公司總部將上述材料中與該分支機(jī)構(gòu)有關(guān)的部分報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第三十一條 獲準(zhǔn)開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司，對(duì)正在運(yùn)行的網(wǎng)上委托技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行重大升級(jí)或?qū)I(yè)務(wù)管理制度作出重大修訂時(shí)，應(yīng)將上述材料中有關(guān)變化的部分報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第六章 附則
第三十二條 獲準(zhǔn)開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)于每年一月底前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送本公司開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的工作總結(jié)。
第三十三條 證券公司違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重，處以警告、沒(méi)收違法所得、罰款、暫停網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)等處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)許可。
第三十四條 證券公司執(zhí)行本辦法的有關(guān)情況納入證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的年檢范圍。
第三十五條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
